德恒上海办公室合伙人、律师徐栋认为，内部控制问题是监管部门对于券商合规运营的重点关注问题之一。针对券商内部尽职调查、质量控制、持续督导、受托管理等方面，不仅内部制度的完备性是必须的，制度的切实执行并严格遵守更是必不可少的。如因相应制度流于形式、未实质执行而导致市场风险的，将会受到监管部门的处罚或监管措施。

柏文喜认为，券商债承业务违规屡禁不止还是出于抢业务、抢市场的业绩冲动与市场竞争使然。对此，券商内部应加强员工业务合规和职业操守教育，加强内部合规审查与督察，而监管部门和交易所也应加强监管和处罚力度以促进券商提升合规管理水平与从业者的合规意识。

（文章来源：新华财经）